Schweizer Großbank
Unser Kunde ist eine Schweizer Großbank mit Sitz in Zürich. Sie zählt zu den weltweit größten Vermögensverwaltern und gehört zu der Gruppe von 30 Großbanken, die vom Finanzstabilitätsrat als systemrelevante Finanzinstitute eingestuft wurden.
Unser Kunde stand vor der Herausforderung eine Software zu entwickeln, die regulatorische Pflichtdokumente generiert und verteilt.
Im Rahmen des Vertriebs diverser selbst- und auch fremdemittierter Wertpapiere hatte eine Großbank aus der Schweiz die Aufgabe, effiziente Prozesse einzuführen, um regulatorische Pflichtdokumente zu generieren und diese ihren Kund:innen zur Verfügung zu stellen – digital, stets aktuell und korrekt. Dies betraf sowohl diverse abzudeckende Assetklassen als auch unterschiedliche Dokumententypen in verschiedenen Sprachen.
ARIVA entwickelte den ersten kundenspezifischen Dokumentengenerator.
In enger Abstimmung mit dem Kunden realisierte unser Team aus Software- und Finanzexpert:innen einen auf den Bankensektor abgestimmten Dokumentengenerator.
Dieser bietet unseren Kund:innen die Möglichkeit, regulatorische Dokumente automatisch zu generieren und sowohl on-the-fly als auch in Chargen als PDF-Dokumente zu liefern.
Zusätzlich sind Funktionen wie die Langzeitarchivierung aller ausgelieferten Dokumente und Audit Trails für verschiedene Workflows integriert, um allen regulatorischen Anforderungen zu entsprechen.
Bereits seit 2011 werden alle verwendeten Produktinformationsblätter (PIB) in verschiedenen Sprachen und Layouts bei ARIVA generiert sowie archiviert.
Als Folge der PRIIP-Verordnung wurde eine neue Generation der unterstützenden Generatorensoftware von ARIVA implementiert.
Aufgrund der 2018 in Kraft getretenen PRIIP-Verordnung musste ab diesem Zeitpunkt für verschiedene Assetklassen anstelle eines PIB ein sogenanntes PRIIP-KID zur Verfügung gestellt werden.
Auch für diese komplexe Anforderung entschied sich das Institut für ARIVA als Dienstleister.
