{"id":8642,"date":"2025-07-21T10:31:58","date_gmt":"2025-07-21T08:31:58","guid":{"rendered":"https:\/\/ariva.ag\/glossary\/compliance-richtlinien\/"},"modified":"2025-07-21T10:31:58","modified_gmt":"2025-07-21T08:31:58","slug":"compliance-richtlinien","status":"publish","type":"glossary","link":"https:\/\/ariva.ag\/da\/glossary\/compliance-richtlinien\/","title":{"rendered":"Compliance-Richtlinien"},"content":{"rendered":"

“Compliance bedeutet Handeln in \u00dcbereinstimmung mit geltenden Regeln. Compliance-Richtlinien sind die Gesamtheit aller unternehmensinternen Regelungen, die das Verhalten eines Unternehmens und seiner Mitarbeiter in \u00dcbereinstimmung mit allen geltenden Gesetzen, Regeln und Usancen gew\u00e4hrleisten soll. Zu den wichtigsten Inhalten der Compliance-Richtlinien in der Finanzbranche z\u00e4hlen Regelungen zur Vermeidung von Insiderhandel, Geldw\u00e4sche und Terrorismusfinanzierung, zur Vermeidung von Marktmanipulation, Korruption und Interessenkonflikten sowie zur Wahrung des Datenschutzes. Gem\u00e4\u00df \u00a7 33 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) geh\u00f6rt es zu den Organisationspflichten eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens, eine Compliance-Funktion einzurichten, die die Einhaltung dieser Regelungen sicherstellt.”<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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